2019年针对证券从业人员违规炒股罚款金额最大的是东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文一案，辛宏文操作母亲证券账户，三年时间累计买入成交金额超1亿元，证监会责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票，罚没合计超2000万元。
其中，也不乏总监、总经理级别的人员受罚。2019年11月20日证监会公布对浙商证券三门南山路证券营业部理财总监金瑜的处罚结果，金瑜利用亲属账户交易31只股票，累计成交金额2206.40万元，最终金瑜被处以40万元的罚款。12月5日，证监会又发出对东北证券合规管理部总经理、职工监事綦韬的罚单，綦韬利用亲属账户交易股票154.68万元，被证监会合计罚没140万元。
此前关于证券从业人员炒股是否应该完全禁止，业界存在一定争议。不过，刚刚修订出台的新证券法并未改变对从业人员“炒股”的法律禁止，还将股票之外的其他具有股权性质的证券也一并纳入规制范围，证券从业人员买卖股票仍处于监管红线。
